دانلود کتاب Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern

فهرست مطالب :

Einleitung\nA. Problemstellung\nB. Inhalt der Untersuchung\nC. Gang der Untersuchung\nErster Teil: Grundlagen einer Compliance-Organisation\nA. Grundlagen von Compliance\nB. Ordnungsgemäße Compliance-Organisation\nC. Die Organisationspflichten\nD. Rechtliche Wirkung von Chinese Walls\nZweiter Teil: Die Pflicht zur Implementation eines Compliance-Systems\nA. Gesetzliche Ausgangslage gemäß § 33 Abs. 1 WpHG\nB. §130 OWiG\nDritter Teil: Compliance-Verantwortung im konzernfreien Unternehmen\nA. Die Leitungspflichten im Überblick\nB. Grundsatz des weiten unternehmerischen Ermessens\nC. Rechtmäßiges Verhalten der Gesellschaft in ihren Außenbeziehungen\nD. Beachtung der Pflichten gegenüber Dritten\nE. Rechtmäßige Organisation innerhalb der Gesellschaft\nF. Beachtung der Regeln einer sorgfältigen Unternehmensleitung\nG. Zusammenfassung\nH. Inhalt und Wahrnehmung der Compliance-Pflichten\nI. Compliance-Stelle\nVierter Teil: Outsourcing von Compliance-Funktionen\nA. Überblick\nB. Zur Auslegung von § 33 Abs. 2 WpHG\nC. Aufsichtsrechtliche Voraussetzungen wirksamer Auslagerung\nD. Gesellschaftsrechtliche Probleme der Auslagerung\nE. Auslagerung im Sinne von § 33 Abs. 2 WpHG\nF. Weisungsrecht nach § 33 Abs. 2 Satz 2 WpHG\nG. Gesellschafts- und konzernrechtliche Probleme eines direkten Weisungsrechts\nH. Gesellschafts- und konzernrechtliche Probleme einer schuldrechtlichen Outsourcingvereinbarung\nFünfter Teil: Compliance-Verantwortung im Konzern\nA. Fragestellung\nB. Konzerndimensionale Auslegung von § 33 Abs. 1 WpHG?\nC. Pflichtenverfassung im Konzern\nD. Compliancespezifischer Inhalt der Konzernleitungspflicht\nSechster Teil: Schluss\nSachregister